UniCredit Bank AG erklärt sich bereit, sich der illegalen Abwicklung von Transaktionen unter Verletzung der iranischen Sanktionen schuldig zu bekennen

JUSTIZMINISTERIUM
Büro für öffentliche Angelegenheiten
ZUR SOFORTIGEN VERÖFFENTLICHUNG
Montag 15. April 2020

Die UniCredit Bank AG (UCB AG), ein Finanzinstitut mit Sitz in München, das unter dem Namen HypoVereinsbank operiert und Teil der UniCredit Group ist, hat sich bereit erklärt, sich der Verschwörung zur Verletzung des International Emergency Economic Powers Act (IEEPA) schuldig zu bekennen und die Vereinigten Staaten zu betrügen, indem sie im Namen eines als Massenvernichtungswaffen-Proliferator bezeichneten Unternehmens und anderer iranischer Einrichtungen, die US-Wirtschaftssanktionen unterliegen, Transaktionen in Höhe von Hunderten von Millionen Dollar über das US-Finanzsystem abwickelt. Die UniCredit Bank Austria (BA), ein weiteres Finanzinstitut der UniCredit Group mit Sitz in Wien, Österreich, erklärte sich bereit, 20 Millionen Dollar einzubüßen, und schloss eine Vereinbarung über die Nichtverfolgung ab, um eine Untersuchung ihrer Verstöße gegen das IEEPA zu beenden. UniCredit SpA, die Muttergesellschaft sowohl von UCB AG als auch von BA, hat sich bereit erklärt, dafür zu sorgen, dass die Verpflichtungen von UCB AG und BA erfüllt werden.

Die Bekanntgabe erfolgte durch den stellvertretenden Generalstaatsanwalt Brian A. Benczkowski von der Strafabteilung des Justizministeriums, die US-Staatsanwältin Jessie K. Liu vom District of Columbia, den zuständigen stellvertretenden Direktor William F. Sweeny von der New Yorker Außenstelle des FBI und die zuständige Sonderbeauftragte Kelly Jackson von der Washingtoner Außenstelle der IRS-Kriminalpolizei (CI).
 
Gerichtsdokumenten zufolge hat die UCB AG im Laufe von fast zehn Jahren wissentlich und vorsätzlich mindestens 393 Millionen Dollar im Namen von sanktionierten Einrichtungen durch das US-Finanzsystem bewegt, von denen der größte Teil für eine Einrichtung bestimmt war, der die US-Regierung ausdrücklich den Zugang zum US-Finanzsystem untersagte.  Die UCB AG beteiligte sich an diesem kriminellen Verhalten durch ein Schema, das in ihrer eigenen Bankenpolizei formalisiert wurde und darauf abzielte, die Beteiligung sanktionierter Einheiten an bestimmten Transaktionen vor US-Regulierungsbehörden und Banken zu verbergen.  Die UCB AG leitete illegale Zahlungen über US-Finanzinstitute zugunsten der sanktionierten Einrichtungen auf eine Art und Weise weiter, die die Beteiligung der sanktionierten Einrichtungen verbarg, unter anderem durch den Einsatz von Unternehmen, von denen die UCB AG wusste, dass sie mit der sanktionierten Einrichtung nicht verbunden zu sein schienen, obwohl sie von der sanktionierten Einrichtung kontrolliert wurden.
 
“Als die Vereinigten Staaten iranische Einrichtungen wegen der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen sanktionierten, bemühte sich die UCB AG sehr darum, einer solchen Einrichtung – Islamic Republic of Iran Shipping Lines – dabei zu helfen, die Sanktionen zu umgehen, um Zugang zum US-Finanzsystem zu erhalten”, sagte Assistant Attorney General Benczkowski.  “Die Integrität unseres Finanzsystems erfordert, dass die Finanzinstitute unsere Gesetze einhalten, und die UCB AG hat dies vorsätzlich unterlassen.  Das heutige Schuldeingeständnis und die Strafe von 1,3 Milliarden Dollar sind gerechte Strafen für die Untergrabung der US-Sanktionen und die Gefährdung unseres Finanzsystems”.
 
“Besonders ungeheuerlich war das Vorgehen der UCB AG, einem designierten Massenvernichtungswaffen-Proliferator für fast zwei Jahre, nachdem ein solcher Zugang nach US-Recht verboten worden war, vorsätzlich Zugang zum US-Finanzsystem zu gewähren”, sagte US-Rechtsanwalt Liu.  “Das bevorstehende Schuldeingeständnis der Bank und die damit einhergehende Geldstrafe, die heute bekannt gegeben wurde, senden eine klare Botschaft, dass Finanzinstitute, die die US-Sanktionen und damit unsere nationale Sicherheit untergraben, mit schwerwiegenden Konsequenzen rechnen müssen”.
 
“Dieser Fall ist ein Paradebeispiel dafür, wie einige Institutionen fälschlicherweise glauben, sie könnten das US-Finanzsystem austricksen und ihre schändlichen Aktivitäten verbergen”, sagte der zuständige stellvertretende Direktor Sweeney.  “Das FBI wird Institutionen wie die UCB AG ausfindig machen und aggressiv gegen sie ermitteln, die sich im Namen verbotener Einrichtungen gegen die US-Sanktionen verschwören”.
 
“Die heute angekündigte Geldstrafe sollte andere Finanzinstitutionen auf der ganzen Welt davon abhalten, die US-Sanktionen zu intrigieren und zu umgehen, indem sie Geld über verschiedene Institutionen und Unternehmen bewegen”, sagte der zuständige Sonderbeauftragte Jackson.  “Dem Geld zu folgen, ist das, was wir tun, und das tun wir auch, indem wir diejenigen zur Rechenschaft ziehen, die versuchen, dem Gesetz nicht zu folgen.
Die UCB AG wird auf die Anklage verzichten und in einem einstufigen Strafverfahren angeklagt werden. Dies geht aus Dokumenten hervor, die vor einem Bundesgericht im District of Columbia eingereicht werden sollen und die UCB AG von 2002 bis 2011 wegen wissentlicher und vorsätzlicher Verschwörung zur Begehung von Verletzungen des IEEPA und zum Betrug an den Vereinigten Staaten anklagen.  Die UCB AG hat sich bereit erklärt, sich der Informationen schuldig zu bekennen, hat eine schriftliche Verständigungsvereinbarung abgeschlossen und die Verantwortung für ihr kriminelles Verhalten übernommen.  Die UCB AG wird sich vor einem Richter im District of Columbia schuldig bekennen.  Die Banken der UniCredit Group werden insgesamt Geldstrafen in Höhe von etwa 1,3 Milliarden US-Dollar zahlen.  Die Vereinbarung zum Schuldeingeständnis sieht vorbehaltlich der Genehmigung durch das Gericht vor, dass die UCB AG 316.545.816 USD einbüßen und eine Geldstrafe von 468.350.000 USD zahlen wird.  
 
Gemäß den Eingeständnissen in der Vereinbarung zur Nichtverfolgung und der beigefügten Sachverhaltsdarstellung hat die BA zwischen 2002 und 2012 undurchsichtige Methoden angewandt, um Zahlungen im Zusammenhang mit sanktionierten Gerichtsbarkeiten wie dem Iran durch die Vereinigten Staaten zu schicken.  BA hat sich verschworen, das IEEPA zu verletzen und die Vereinigten Staaten zu betrügen, indem es Transaktionen im Wert von mindestens 20 Millionen Dollar über die Vereinigten Staaten im Namen von Kunden abwickelte, die im Iran und anderen Ländern, die US-Wirtschaftssanktionen unterliegen, ansässig sind oder dort Geschäfte tätigen, oder von Kunden, die anderweitig US-Wirtschaftssanktionen unterliegen.  Als Folge seiner Verbrechen verwirkt BA 20 Millionen Dollar und hat sich zu zusätzlichen Verbesserungen bei der Einhaltung und den Sanktionen bereit erklärt. 
 
Darüber hinaus hat die UCB AG eine Vereinbarung mit der Bezirksstaatsanwaltschaft des Bezirks New York (DANY) wegen Verletzung der Gesetze des Bundesstaates New York geschlossen, wonach sie 316.545.816 US-Dollar zahlen wird.  BA hat ausserdem eine Vereinbarung zur Nichtverfolgung mit DANY wegen Verletzung von Gesetzen des Staates New York abgeschlossen.  DANY führte seine eigene Untersuchung an der Seite des Justizministeriums durch.
 
UniCredit SpA, UCB AG und BA haben auch verschiedene Vergleichsvereinbarungen mit dem Office of Foreign Assets Control (OFAC) des US-Finanzministeriums, dem Board of Governors of the Federal Reserve System (die Federal Reserve) und dem New York State Department of Financial Services (DFS) geschlossen, wonach sie zusätzliche Strafen in Höhe von etwa 660 Millionen Dollar wie folgt zahlen werden:  611.023.421 Dollar an das OFAC, die teilweise durch Zahlungen an das Justizministerium und die Federal Reserve beglichen werden, 157.770.000 Dollar an die Federal Reserve und 405 Millionen Dollar an die DFS.
 
Der Fall wurde von der Senior Trial Attorney Margaret A. Moeser von der Bank Integrity Unit in der Abteilung für Geldwäsche und Vermögensrückgewinnung der Strafabteilung und der Assistant U.S. Attorney Michelle Zamarin vom District of Columbia verfolgt.  Der Fall wurde vom FBI und von der IRS-CI untersucht.
 
Die Abteilung für Bankintegrität untersucht und verfolgt komplexe, mehrere Distrikte umfassende und internationale Kriminalfälle, an denen Finanzinstitute beteiligt sind.  Die Strafverfolgung der Einheit konzentriert sich auf Banken und andere Finanzinstitutionen, einschließlich ihrer leitenden Angestellten, Manager und Mitarbeiter, deren Handlungen die Integrität der einzelnen Institution oder des Finanzsystems insgesamt bedrohen.
 
Das Justizministerium bedankte sich bei DANY, OFAC, der Federal Reserve, der DFS und dem Büro für internationale Angelegenheiten des Justizministeriums.  

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